7月21日，证监会披露了财信基金管理有限公司设立申请反馈意见，要求财信证券、财信信托对八大反馈意见提供书面回复。

每经记者注意到，根据申请材料，财信证券、财信信托对财信基金的支持表现为“具有丰富的公募REITs经验和资源”，但监管此次反馈意见却指出，财信证券、财信信托并未开展过公募REITs业务，何谈丰富经验一说？

此外，监管反馈意见还对财信基金拟任高管提出相关疑问，如拟任总经理在基金公司任职期间曾被证监局出具警示函，因而要求财信证券和财信信托对财信基金拟任总经理的胜任能力进行审慎评估。

要求补充说明设立基金公司的必要性

2022年12月，财信证券、财信信托递交的申请设立财信基金相关材料获证监会接收。如今，证监会披露了对设立财信基金的申请反馈意见。

根据申请材料，财信证券、财信信托在董事会议案中将公募REITs业务作为财信基金未来开展业务的重点领域，且财信证券、财信信托对财信基金综合竞争力提供支持的总体安排也主要基于财信证券、财信信托“具有丰富的公募REITs经验和资源”。

然而，也就是这句表述引起了证监会的注意。记者注意到，证监会反馈意见提出，首先是财信基金在成立初期尚不具备开展公募REITs业务的资格条件，未来是否符合公募REITs业务资格条件尚不确定。更重要的是，财信证券、财信信托并未开展过公募REITs业务，因此，关于“具有丰富的公募REITs经验和资源”的表述与实际不符。

因此，反馈意见要求财信证券补充联合财信信托设立基金公司的考虑与必要性，补充说明ABS业务开展与风险情况，财信信托补充说明业务合规性及风险情况。在此基础上，进一步论证财信基金展业规划，以及财信证券、财信信托如何支持财信基金提升综合竞争力。

此外，反馈意见还要求，就财信基金未来开展公募业务、私募业务与财信证券、财信信托开展资产管理业务之间如何防范利益冲突与输送进行说明。

拟任高管胜任能力被询问

记者进一步发现，此次反馈意见中，更多的是对于财信基金拟任高管情况的关注。反馈意见提出，根据申请材料，财信基金拟任董事长兼法定代表人现任财信证券副总裁，分管另类投资子公司、私募子公司，补充论证其在财信证券任职是否与在财信基金任职存在利益冲突，如是，提供具体的防范措施。

记者根据财信证券2023年3月披露的首发招股书申报稿发现，财信证券共有4名副总裁，其中副总裁龙海彧自2021年5月至今，兼任惠和基金（财信证券私募子公司）执行董事；另外，从其简历来看，龙海彧也曾在惠和投资（财信证券另类投资子公司）任职。

除了拟任董事长外，反馈意见还关注到拟任总经理和拟任督察长情况。反馈意见提出，财信基金拟任总经理在基金公司任职期间，因“合规意识淡薄，未能严格执行公司投资授权管理制度”被证监局出具警示函。另一方面，其任职证券公司期间，仅担任过证券公司深圳分公司副总经理、固定收益总部总经理。需要财信证券、财信信托提供其离任基金公司的离任审计报告，并结合监管措施情况、证券公司任职期间的职务、业绩就其拟担任财信基金相应职务的胜任能力进行审慎评估。

另外，根据申请材料，财信基金拟任督察长涉及资产管理工作的履历主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任职。需要财信证券、财信信托结合其在上述公司任职期间公司经营及合规诚信情况，就其拟担任财信基金督察长的胜任能力进行论证说明。