5月14日晚间，东北证券发布公告称，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司做出行政处罚。公司被责令改正，给予警告，没收保荐业务收入约189万元，并处以566万元罚款，合计罚没约755万元。

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此前，今年2月6日，东北证券已发布公告，因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

担任2016年非公开发行项目的两名保代已离开证券行业

证监会指出，东北证券在豫金刚石项目中的违法违规行为主要有：

东北证券作为豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石2016年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查。但公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。

此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

综上，东北证券在持续督导期间未勤勉尽责。公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

因此，依据2005年《证券法》，证监会拟决定对东北证券及涉事五名保代做出如下处罚：

一、对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；

二、对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；

三、对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；

四、对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

记者查询中证协从业资格人员登记平台发现，于国庆、葛建伟在登记平台上已无法查询，说明两人已离开了证券行业。郑克国2018年10月起加入中天证券，但目前执业岗位为一般证券业务，即不再担任保荐代表人。傅坦目前在中德证券执业，仍担任保荐代表人。此外名字查询为“张旭东”的保代仅有1人，且仍在东北证券执业。

豫金刚石已退市一年，投资者损失巨大

豫金刚石是过去创业板明星公司，曾为国内人造钻石行业龙头。2020年12月31日，证监会通报的豫金刚石信息披露违法案件调查情况显示，豫金刚石涉嫌重大财务造假，2016年-2019年财务信息披露严重不实，连续三年累计虚增利润数亿元；未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元；实际控制人累计占用上市公司资金23亿余元。

因2020年财报被出具无法表示意见的审计报告，公司股票被披星戴帽，2022年4月，公司股票交易被实施退市风险警示后的首个年度报告显示，公司2021年期末净资产为-8.17亿元，且财报再度被出具无法表示意见，触及股票终止上市情形。2022年6月，豫金刚石从深交所创业板退市。

豫金刚石退市最终令投资者蒙受了巨大损失。根据豫金刚石2021年年报，即公司在创业板期间最后一份定期报告，截至2021年年底，豫金刚石合计有31026户股东，其中包括：山西证券锐创1号定向资产管理计划、深圳市千盈卓越财富管理有限公司－千盈凯钦9号私募证券投资基金等。

值得一提的是，2022年至今，东北证券合规屡屡爆出问题。如2022年6月29日，吉林证监局发布公告称，由于东北证券存在以下两大问题：一是证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。因此对东北证券采取责令改正措施决定，要求东北证券对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起1个月内向吉林证监局提交书面整改报告。

“零容忍”！券商投行成为监管重点领域

在全面注册制来临的背景下，保持强监管、压实中介机构责任成为全市场关注的焦点。今年以来，多家券商因投行领域出现问题被推上风口浪尖。

今年4月，证监会发布公告，确认科创板公司紫晶存储、泽达易盛欺诈发行，两家公司将被实施重大违法强制退市。

之后，中信建投表示，公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。

而早在3月31日晚间，东兴证券就发布公告称，因公司在执行泽达易盛（现*ST泽达）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。

此外，2023年2月6日，东海证券也在股转系统发布公告，公司收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因公司在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

从目前情况来看，全面注册制元年，强监管仍然延续。3月31日，证监会通报证监会法治政府建设情况时就表示，2023年将围绕全面实行注册制后的市场秩序和生态塑造，进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接，提升线索发现和案件办理效率，集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案。