11月22日，中国证券业协会（以下简称“协会”）在2022金融街论坛年会上发布《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（2022）》（以下简称《数字化转型报告》）与《2021年度证券公司履行社会责任情况报告》（以下简称《社会责任报告》）。

党的二十大报告提出，要加快构建新发展格局，着力推动高质量发展。一直以来，协会积极引导证券行业贯彻新发展理念，持续推动行业进行数字化转型，深入践行社会责任，着力提升服务实体经济的包容性与普惠性。证券行业不断加强数字化技术与业务的融合应用，逐步形成健康有序发展的行业数字生态，有力促进数字经济和实体经济融合发展。证券行业注重发挥“引智”“扶智”功能，为县域经济可持续发展探索“造血”“活血”新模式，逐步将政治责任、社会责任、行业责任与专业责任内化于公司文化，行业机构及从业人员的责任意识和公益意识显著增强，通过履行社会责任的生动实践，不断将专业特长与助力乡村振兴、促进区域经济协调发展工作有机结合、协同提升。

图1：证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（20222）

推动数字化转型既是助力证券行业高质量发展的内在引擎，也是更好服务实体经济和满足人民群众需求的重要举措。行业机构积极推进数字化转型，开展了大量卓有成效的工作，取得了丰硕的实践成效。《数字化转型报告》上篇总结证券公司在数字化转型方面的成果与经验，主要包括：一是加强数字化转型顶层设计。71%的证券公司制定了数字化转型战略，形成了各具特色的数字化组织架构。二是加大信息技术投入。2021年证券公司IT人员总数为30952人，同比增长19.7%，信息技术投入总金额为338.20亿元，同比增长28.7%。三是驱动科技赋能业务发展。证券公司积极推进科技赋能从经纪业务向财富管理业务、大投行业务、资管业务、合规风控业务等深化，加速业务转型升级。四是推进基础设施建设。证券公司积极优化数据中心建设布局，构建混合云基础设施，建立一体化大运维体系，筑牢数字化底座。五是完善数据治理体系。证券公司积极搭建数据治理组织架构，建立健全数据治理制度，推进基础平台工具建设，释放数据资源价值。六是加强数据和网络安全建设。证券公司建立相关组织架构、防护策略，构建安全可控体系，提升信息安全防护能力。七是积极参与技术创新。130余家证券公司参与行业区块链建设应用，投行底稿数据上链2万5千余项，部分证券公司正在参与行业风险数据共享平台建设，促进构建行业生态。八是助力乡村振兴与特殊人群服务。证券公司发挥科技优势，以多样化的农村金融服务助力乡村振兴，并积极推进适老化改造、无障碍服务工作，展现行业担当。此外，该报告下篇汇编100篇优秀及典型案例，覆盖金融产品与服务、科技赋能业务发展、数字化运营、基础设施建设、助力乡村振兴与服务特殊人群等五大类别，更聚焦地呈现证券公司具体实践情况。

图2：2021年度证券公司履行社会责任情况报告

积极履行社会责任、服务国家发展战略、促进共同富裕是证券行业高质量发展的重要内涵，也是证券行业应有的使命责任。2021年，证券公司继续发挥金融专业优势，引金融“活水”积极履行社会责任，为实现第二个百年奋斗目标贡献行业力量。一是接续助力乡村振兴。2021年，证券公司服务脱贫县域直接融资达680亿元。截至目前，已有102家证券公司结对帮扶343个脱贫县，结对帮扶79个国家乡村振兴重点帮扶县。二是服务实体经济高质量发展。2021年，证券行业有效发挥连接资本市场与实体经济的纽带作用，助力实体经济直接融资6.85万亿元；服务构建绿色投融资体系、碳金融市场体系，承销发行绿色债券近1400亿元。三是提升投资者服务与保护水平。2021年，行业机构开展各类投教活动达11万次，覆盖投资者近2.4亿人次；通过不断扩大“四合一”投教覆盖范围，促进投资者教育纳入国民教育体系。四是公益事业保持高水平投入。2021年，证券行业公益性支出达9.1亿元；63家证券公司加入“证券行业促进乡村振兴公益行动”，并承诺公益投入3.5亿元。五是党建引领助推行业践行社会责任。证券公司将“合规、诚信、专业、稳健”正向行业文化植入公司治理体系，促进公司稳健发展，行业文化和责任体系不断健全。此次《社会责任报告》通过丰富的案例汇编、详实的数据分析，从担当乡村振兴新使命、服务实体经济高质量发展、凝聚行业公益责任共识、建设特色行业文化、完善绿色证券金融服务、提升投资者服务与保护水平、完善人才管理培养机制、发挥证券研究专业力量等八个方面，多维度展现行业积极履行社会责任、服务国家发展战略的良好面貌，是证券公司履行社会责任的生动示范实践，也是协会连续第11年发布行业履行社会责任报告。

下一步，协会将全面学习、全面把握、全面贯彻党的二十大精神，引导证券行业完整准确全面贯彻新发展理念，把服务国家发展战略作为天职和使命，积极推动行业数字化转型、助力科技赋能，坚持在高质量发展中服务乡村振兴、助力协调发展、践行社会责任、促进共同富裕，以实际行动为第二个百年奋斗目标作出应有贡献！

附：《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编（2022）》与《2021年度证券公司履行社会责任情况报告》