近期注册地在辽宁的中天证券完成了总裁的人事变动，董事长李安有不再代行总裁职责，原副总裁沈文献出任总裁。值得一提的是，其实李安有也于今年4月才从总裁变更为董事长。也就是说，今年以来中天证券实现了董事长、总裁双变动。

不过，就在6月16日，中天证券因发布证券研究报告业务存在问题，被辽宁证监局采取监管谈话措施，辽宁证监局要求中天证券负责人接受监管谈话。值得一提的是，中天证券于6月完成了合规、反洗钱系统升级改造项目的采购工作。

沈文献从副总裁升任至总裁 

今年6月4日，辽宁省委组织部公告披露了拟任领导职务人选公示，其中包括沈文献。根据公示信息显示，沈文献，男，满族，1970年3月生，大学学历，学士学位，中共党员，现任中天证券副总经理，拟任省管企业正职。

经过约一个月时间，中天证券于近日在官网更新了沈文献任职信息，任中天证券党委副书记、总裁（总经理）。记者进一步了解到，沈文献于1995年8月参加工作，2017年被任命为中天证券副总裁（副总经理）。在担任副总裁之前，沈文献还曾任中天证券董事会秘书、董事会办公室主任、战略发展部总经理。

实际上，中天证券董事长也在稍早之前发生了变动。今年3月底，辽宁省委组织部同样发布了拟任领导职务人选公示。根据彼时公示信息显示，李安有，男，汉族，1966年1月生，大学学历，学士学位，中共党员，现任中天证券党委副书记、董事、总经理，拟任省属企业正职。

而就在今年4月，中天证券官网宣布了李安有的新职务，李安有接替马功勋，任中天证券党委书记、董事长，同时代行总裁职责。如今随着沈文献正式任职总裁后，李安有也就不再代行总裁职责。

根据中天证券目前公布的高管名单来看，除了沈文献外，还包括4人，分别是副总裁（副总经理）、董事会秘书董齐，副总裁（副总经理）、合规总监王力华，首席风险官、首席信息官田宇，财务总监张亚军。

准备升级改造合规、反洗钱系统

中天证券是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。2022年中天证券实现营业收入4.2亿元，净利润0.23亿元，分别同比下滑38%和89%。其中，经纪业务、自营业务和信用业务三大业务收入均超1亿元，是中天证券主要收入来源。在经纪业务方面，中天证券总结称，2022年，公司经纪业务全力构建财富管理模式，业务服务支持逐渐完善，互联网平台搭建取得新成效，助力公司金融产品逆势销售，投顾平台渐入佳境。

值得注意的是，2022年中天证券因违反反洗钱相关规定被罚137万元而受到广泛关注，而其也成为当年反洗钱罚单中处罚金额最高的券商。《每日经济新闻》记者注意到，今年6月5日，中天证券完成了合规、反洗钱系统升级改造项目的采购工作，成交金额150万元。

除了前述外，今年6月16日，辽宁证监局对中天证券采取监管谈话措施也引起了市场关注。经查，中天证券发布证券研究报告业务存在以下问题：首先是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。

其次是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。最后是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。对此，辽宁证监局要求中天证券负责人接受监管谈话。