近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）对深圳前海慧网股权投资基金管理有限公司（以下简称“前海慧网”）的违规行为出具了纪律处分事先告知书。协会拟对公司法定代表人兼董事长王祥、合规风控负责人杨卫平作出“取消前海慧网会员资格、撤销其管理人登记；取消王祥的基金从业资格；对杨卫平进行警告”的纪律处分。

记者注意到，目前前海慧网旗下多只产品已经清算，公司员工仅剩下法定代表人、董事长王祥一人。不过近期王祥仍活跃在投资圈，本月，其个人微信视频号“祥哥每周观察”仍在做直播。今年1月，他还以慧网基金董事长、巴菲特股东的身份参与了微博财经连麦春节档——《美联储加息会踩下“刹车”吗？》的直播分享。

涉及三方面违规行为

据《纪律处分事先告知书》内容显示，慧网基金存在三处违规行为，一是不配合协会自律检查。协会两次向前海慧网发送自律核查通知，要求机构就相关情况进行说明，前海慧网未按要求向协会提交说明情况。同时，协会通过公司登记的联系方式无法与法定代表人王祥取得有效联系。在与公司合规风控负责人杨卫平联系时，对方反馈已于2022年4月从前海慧网离职，对公司当前情况不知情。

其次是经营管理失控，前海慧网及法定代表人王祥已被深圳市南山区人民法院、深圳市中级人民法院列为失信被执行人。前海慧网在协会登记的办公地址也人去楼空。第三，其未及时变更登记信息并报告重大事项，作为公司在协会登记的合规风控负责人，杨卫平未就此前公司发生的高管人员离职等重大信息向协会报告，也会及时督促公司更新相应登记信息。

以上事实有前海慧网在协会资产管理业务综合保送平台的登记备案信息、中国执行信息公开网公示信息、电话记录单等证据予以确认。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》等，协会拟做出“取消前海慧网会员资格、撤销其管理人登记；取消王祥的基金从业资格；对杨卫平进行警告”等纪律处分。相关当事人有要求举证的权利，也可以向协会提出书面申辩申请，说明申辩申请。如当事人放弃上述权利，协会将根据以上事实、理由和依据作出正式的纪律处分决定。

近来仍在投资圈活跃

据公开资料显示，前海慧网成立于2014年，主要做期货和证券市场投资，当年9月，公司即发行了第一只基金产品。王祥毕业于西安工业大学，此前的职业经历主要为质量工程师、生产质量工程师。据王祥自述，2005年他开始接触二级市场，专注于商品期货周期研究和量化交易模型开发实现，创业后其资金管理规模一度高达20亿人民币，他本人曾获“最具成长性操盘手”称号。

来自中基协的消息显示，目前前海慧网旗下7只产品已经清算，公司存在信息报送异常、投资者定向披露账户开立率低、全职从业人员少于5人等问题。在信息报送方面，前海慧网未按要求按时提交经审计的年度财务报告；同时，未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

不过王祥近来在投资圈仍然十分活跃，其个人视频号“祥哥每周观察”每周一到周五会做直播分享，最近一次直播在3月13日。今年1月，他以慧网基金董事长、巴菲特股东的身份参与了微博财经连麦春节档-《美联储加息会踩下“刹车”吗？》为主题的直播分享。

值得注意的是，王祥对巴菲特价值投资理念颇为推崇。据他自述，他曾先后去过奥马哈5次参加巴菲特股东会，还单独见了巴菲特一面，问了他两个问题：“您怎么看待中国股市？以及”既然您这么看好中国股市，为什么不多投资点中国的上市公司？“。