3月13日，《每日经济新闻》记者从券商处获得的材料显示，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司(以下简称四家单位)近日联合下发通知，就开展2023年证券公司投资者教育评估工作相关事项进行了通告，并下发了自评表，评估期间为2022年4月1日至2023年3月31日。评估维度主要有六个，包括投教工作基本要求、投教工作管理体系、投教日常工作、参与或配合四家单位开展投教工作情况、加分项目、被采取自律监管措施情况等六个维度进行自评。

每经记者注意到，上述四家单位于2021年5月共同发布了《证券公司投资者教育工作评估指南》（下称《指南》），通过建立联合评估机制，对券商投教工作开展评估。2022年3月，首次券商投教评估工作开始开展。2022年7月，四家单位发布了首次券商投教评估结果的情况。102家参评券商中，30家被评为A等，41家被评为B等。

开展日常投教工作是拿分“重中之重”

根据《指南》，评估证券公司投资者教育工作的内容主要有四个方面。

一是证券公司落实投资者教育工作基本要求的情况。该项目要求投教工作应做到内容丰富、形式多样，力求通过多种渠道广泛宣传，努力创新方式方法、突出有效性、差异化。该项评估总分为10分。

二是证券公司建立投资者教育工作管理体系的情况。重点关注从制度、组织、人员、经费等方面保障投资者教育工作的开展，加强投教工作管理的情况。该项评估总分为20分。

三是证券公司开展日常投资者教育工作的情况。重点关注普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合，日常工作包括但不限于制作投教产品、举办投教活动、开展风险提示、公示投诉渠道等情况。该项评估总分为40分。

四是证券公司参与或配合四家单位开展投资者教育工作的情况。具体内容包括围绕四家单位年度重点投教工作，积极开展投教宣传，推广交易所投教产品，参与、协助、承办四家单位的投教活动等。该项评估总分为30分。

从上述分值可见，开展日常投资者教育工作的情况是评估的重中之重，达到40分之多。而从评分标准来看，围绕该项目，四家单位根据《指引》，设计了主观与客观多项标准：

一是根据《指引》第14条，结合市场发展及市场热点，根据投资者需求，制作原创投资者教育产品。此项将结合原创投资者教育产品种类、覆盖面及公司经纪业务活跃客户数等情况计算得分。

二是根据《指引》第15条，通过现场或非现场等方式多渠道开展投资者教育活动。此项将结合投资者教育活动场数、参与人次及公司经纪业务活跃客户数等情况计算得分。

三是根据《指引》第19、20条，围绕非法证券活动、投资者适当性管理及高风险证券等风险提示类内容制作并投放不少于20种原创投资者教育产品。

四是根据《指引》第21条，通过多种渠道向投资者公示投诉渠道和处理流程。

此外，评估还设置了加分项目，最高可达10分。另外还需要券商说明被采取自律监管措施情况，包括是否因投资风险揭示不到位等适当性管理工作、网络投票工作被采取书面自律监管措施或纪律处分等等。

三大加分项目 投教基地建设满分最高

加分项目则主要考量的是券商投教工作是否积极主动，响应相关政策，成效明显，具有较典型示范效应。最高加分可达到10分。

加分项目主要以下三大类：

一是开展推进投资者教育纳入国民教育体系等其他投资者教育工作，成效显著，具有较广泛典型示范效应的，酌情加分。其中：

开设金融必（选）修课程，加0.5分；未开设的不加分。

编写并出版针对在校学生的公益性金融知识读本加0.5分；未出版的不加分。

形成效果突出的特色或创新工作经验成果、优秀实践的，加1分；未形成相关突出工作经验成果的不加分。

二是投教基地建设，该项目满分6分。其中：获得中国证监会授牌的国家级投资者教育基地加2分，获得中国证监会派出机构授牌的省级投资者教育基地加1分。评估期内，国家级投资者教育基地年度考核结果为优秀的加2分，考核结果为良好的加1分；省级投资者教育基地考核结果为优秀的加1分，考核结果为良好的加0.5分。证券公司运行多个投资者教育基地的，可重复加分，最多加6分。

三是证券公司制作的投资者教育产品、举办的投资者教育活动等获得省部级以上奖项的，予以加分。评分标准为每项获奖加1分，最多加2分，同一投资者教育产品或活动获得多个奖项的，不重复计分。

值得一提的是，本次通知中，组织开展评估工作的四家单位明确，根据工作要求可通过现场检查、非现场检查等方式，对证券公司投资者教育工作情况进行核查。核查过程中，如发现公司存在弄虚作假、漏报瞒报等情形的，将依照《评估指南》的规定，对相关项目给予加倍扣分。

去年30家券商获评A类

根据去年7月中证协通报的首次券商投资者教育工作评估的情况。在首次券商投教工作评估中，经过自评、复评、复核等评估程序，在102家参评券商中，最终评出A等次券商30家，占比约29.41%；B等次券商41家；C、D等次的券商31家。

2022年度被评为A等次的券商包括：安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东莞证券、方正证券、国联证券、国融证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华福证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源证券、天风证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、长江证券、招商证券、中国银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投证券。

此外，当时中证协还指出，2021年，证券公司在制作投教产品、举办投教活动、开展投教培训及建设运行投教基地等方面的经费支出达6.07亿元，较上年同比上升10.36%，行业投教经费保障进一步增强。当年证券公司充分运用宣传手册、海报、图文、短视频等多种形式向投资者普及证券知识，传导理性投资理念。注重发挥线上线下多渠道优势，着重加强线上投教服务，利用视频直播、健步走、云走进等多种方式开展线上投教活动4.3万余场，参与投资者达7.8亿人次。