1月5日，北京证监局在其官网上连续发出五张罚单，均涉及到国都证券五名股东违规事项。五名股东分别为：深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、重庆国际信托股份有限公司。而《每日经济新闻》记者注意到，早在2020年3月，国都证券就因未及时报告股东华融泰资产管理质押，被北京证监局责令改正。

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股东重庆国际信托存四项违规行为

上述处罚中，重庆国际信托涉及违规事项最多。根据北京证监局调查，重庆国际信托作为国都证券股东，存在四项违规行为：

一是，未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系；二是，与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券；三是，与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大公司作为国都证券股东的影响力；四是，利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利等多项违规行为。

北京证监局因此决定，对重庆国际信托采取责令改正的行政监管措施，要求其采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

北京国瑞金泉投资则被查明，2021年1月至2022年6月，作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利。2022年6月解除违规质押协议。北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

深圳市华融泰资产管理则被查明，2019年1月至2021年12月通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利。2021年12月，深圳市华融泰资产管理解除违规质押协议并转出国都证券股权。北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

上海北盛企业、东方创业投资两家公司也因通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利被采取责令改正的行政监管措施。

早在2020年国都证券已因未报告股东质押情况而受罚

根据国都证券2021年年报，国都证券股权非常分散。第一大普通股股东中诚信托持股比例仅为13.32%，第二大股东北京国际信托持股比例为9.58%。重庆国际信托位列第五大股东，持股比例为5.28%。东方创业投资为第六大股东，持股比例为5.13%。

从北京证监局查明事项可知，重庆国际信托通过“受让”其他股东表决权，可对国都证券产生远超过其实际持股比例的影响。

而早在2020年，北京证监局已经发现了国都证券的股东存在质押而未报告的事项。

2020年3月20日，中国证监会网站发布了北京证监局行政监管措施决定书(〔2020〕45号)，其中指出，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权，国都证券应当知情。在北京监管局问询后，国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。北京证监局指出，上述行为违反了《证券公司治理准则》第十条第二款的规定，反映出国都证券内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，北京监管局决定对国都证券采取责令改正的行政监管措施，国都证券应完善内部控制，做好股权管理工作。

此外，国都证券近年来在公司经营中也因违规而受到过较重处罚。

如2021年2月9日，国都证券收到《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动措施的决定》。北京证监局经查发现公司存在以下问题：一是子公司国都景瑞投资有限公司（以下简称国都景瑞）委托他人代持公司股权，且长期存续。二是公司对国都景瑞风险管控不足，未及时监测、监控和处理子公司风险。三是公司未向监管部门报告国都景瑞重要情况，作为信息报送的责任主体，报送的资料、信息有缺失。基于上述事项，北京证监局决定对公司采取责令改正并暂停另类投资业务（项目退出除外）3个月的行政监管措施。