时间:2021-05-12 05:08:59 作者: 人气:
经查。
违规介绍别人展开托付理财, 上述行为不符合《证券经纪人办理暂行规则(2020年修订)》(证监会布告〔2020〕20号)第十二条的规则,广东证监局决议对周汩民采纳出具警示函的监督办理办法,经证监会令第166号修正,违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第133号,。
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广东证监局发表关于对周汩民采纳出具警示函办法的决议,未执行证监会关于账户实名制的监管要求。