近日，中国证监会披露了中信证券（SH600030，股价19.96元，2958亿元）关于对华龙证券首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十五期）。本期辅导报告中回应了华龙证券在今年6月中旬受到的处罚及整改情况，关于处罚主要是因为公司投资银行类业务内部控制和廉洁从业风险防控机制不完善。

本期报告指出，华龙证券已进行了及时而系统的整改，并提出了六大整改举措，包括提高思想认识，调整内部组织架构，引进专业人才等。值得一提的是，华龙证券已经下发党纪处分文件、合规问题通报、职务任免文件等，对相关责任人追加进行了内部处罚措施。

图片来源：中国证监会网站截图

上个月刚被中国证监会处罚

2022年6月15日，中国证监会发布公告称，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

因此，中国证监会决定对华龙证券采取监管谈话措施。中国证监会强调称，华龙证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。并且应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向甘肃证监局提交书面问责报告。

同时，中国证监会还表示，陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对相关违规行为负有责任，因此对其采取监管谈话的措施。

另外，中国证监会还发布公告称，华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题。胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任。因此，中国证监会决定对二人采取监管谈话措施。

对于上述处罚，本次辅导报告指出，针对上述事项，华龙证券对投资银行类业务内部控制和廉洁从业风险防控机制方面存在的问题，高度重视，深刻反思，认真查找问题，积极研究整改措施，进行了及时而系统的整改。

提出六大整改举措

关于华龙证券采取了哪些具体的整改措施，本期辅导报告中也列举了6大举措，包括：

一是提高思想认识。华龙证券深刻认识到“压实中介机构责任、当好资本市场看门人”的严肃性，将以受到行政处罚和监管措施为教训，稳健推动公司投行业务的改革。

二是调整内部组织架构。华龙证券设立了公司层面的质量控制部门，健全内部防控机制，落实关键节点的风险把控；梳理和完善投资银行类业务制度，规范业务流程，强化尽职调查的现场管理，增加培训频次，切实提升投行业务人员的执业能力。

三是引进专业人才，优化管理机制。华龙证券现阶段将着重巩固整改工作，确保整改效果，后期将适时在全国范围内启动招聘高端投行管理人才的工作，优化投行部门的专业化管理。

四是持续完善廉洁从业风险防控机制。华龙证券完成对廉洁从业风险点的梳理评估工作，发挥内控部门的监督合力，提升廉洁从业风险防范水平，完善廉洁从业风险防控机制。

五是强化合规自查。华龙证券加强投行部门内部控制、廉洁从业等相关培训，引导全体人员敬畏规则、敬畏监管、廉洁从业、勤勉尽责、守牢底线。

六是责任到人，措施有力。华龙证券已下发党纪处分文件、合规问责通报、职务任免文件等，对相关责任人追加进行了党纪处分、免职、职级调整、罚款、通报批评等内部处罚措施。

中信证券在报告中表示，截至目前，辅导对象华龙证券严格按照整改方案有序推进整改工作，整改进展顺利。

受蓝山科技事件影响A股上市进程

记者注意到，2017年11月就报送了首次公开发行股票并上市辅导备案材料并获受理的华龙证券，一直在备战IPO，尤其是受到蓝山科技事件的影响，华龙证券辅导之路还在继续。

图片来源：每经记者 朱万平 摄（每经资料图）

2021年11月，证监会先后对蓝山科技、中介机构及相关责任人员进行了行政处罚。其中，就华龙证券而言，证监会表示，华龙证券在为蓝山科技申请公开发行股票并在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》存在虚假记载。赵宏志、李纪元是直接负责的主管人员。

因此，证监会对华龙证券责令改正，给予警告，没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对赵宏志、李纪元给予警告，并分别处以50万元罚款。

随着华龙证券因蓝山科技项目被中国证监会行政处罚后，陈牧原也因工作调动原因离任华龙证券董事长职务，由祁建邦担任公司董事长。根据本期辅导报告显示，目前华龙证券的高级管理人员共7人：苏金奎为总经理、徐国兴为副总经理兼任首席信息官、胡海全为副总经理兼任首席风险官、卢卫民为合规总监、党满龙为财务总监、贺强为副总经理、张莘榆为董事会秘书。

中信证券在本次报告中指出，在本期辅导工作中，辅导对象已经在内部较好地建立并完善了公司治理及内部控制机制，能够做到规范、独立运行，A股上市的相关筹备工作也在稳步开展中。下一阶段，将根据监管要求和辅导计划继续推进辅导工作，并根据辅导工作进展适时申请辅导验收。

封面图片来源：每经记者 朱万平 摄