6月30日，中国证券业协会（以下简称“协会”）披露了2021年度证券公司文化建设实践评估结果（A类B类）。按照合并口径，参与本次评估共103家证券公司，A类11家，其中AA级5家（国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司和广发证券），A级6家；B类23家，其中BB级10家，B级13家。

《每日经济新闻》注意到，2021年度的评估结果中，A类新增中金公司和申万宏源证券，银河证券和长江证券从2020年度评估结果中的B类上升到2021年度的A类。华泰证券、安信证券、浙商证券、光大证券、海通证券共5家券商从2020年度的A类降至2021年度的B类。

协会表示，下一阶段，协会将在监管部门指导下，以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责，以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色，以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向，努力为打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。

5家券商文化建设实践评估结果为AA类

2021年度证券公司文化建设实践评估结果（A、B 类）显示，AA级别共有5家，分别是国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司和广发证券。A级别共有6家，分别是南京证券、东方证券、申万宏源证券、国元证券、长江证券和兴业证券。

BB级别共有10家，分别是招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券和浙商证券。B级别共有13家，分别是天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国开证券、国联证券、中银国际证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券和海通证券。

中国证券业协会表示，根据《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》（以下简称“《评估办法》”）的规定，协会于2022年5月18日启动2021年度证券公司文化建设实践评估（以下简称“实践评估”），相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。经过公司自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节，形成了2021年度实践评估结果。

《每日经济新闻》记者了解到，《评估办法》规定，根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等四大类七个级别。

协会强调，评估分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

4家升为A类，8家升为B类

记者注意到，去年公布的2020年度证券公司文化建设评估结果仅分为A、B、C、D四类等级，其中评估结果为A类的12家，B类的22家。而今天公布的2021年度证券公司文化建设评估结果细分为四大类七个级别，但仅从大类来看，评估结果为A类的11家，B类的23家。与2020年度评估结果对比，A类减少一家，B类增加一家。

记者进一步梳理到，从2021年度评估结果为A类的券商而言，新增中金公司和申万宏源证券，分别为AA级、A级，而这两家并未上榜2020年度评估结果的A类或B类。此外，银河证券和长江证券从2020年度评估结果中的B类上升到2021年度的A类，分别为AA级、A级。

再从2021年度评估结果为B类的券商来看，华泰证券、安信证券、浙商证券、光大证券、海通证券共5家券商从2020年度的A类降至2021年度的B类，其中前三家为BB级，后两家为B级。

另外，国金证券、天风证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国联证券、中银证券和方正证券共8家券商虽然在2020年度并未评为B类券商，但是却进入2021年度的B类券商，其中，国金证券为BB级，其余均为B级。

与此相反的是，长城证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国海证券、财达证券、财信证券、财通证券、华龙证券、华福证券共10家券商，2020年度的评估结果被评为B类，但却消失在2021年度A类、B类榜单中。

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98家券商将文化建设写入公司章程

据中国证券业协会透露，本次评估依据《评估办法》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况。一是公司文化建设实践情况，按照《证券行业文化建设十要素》，重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况，关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效，文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分；

二是公司参与行业文化建设情况。重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。同时，针对行业文化建设存在的短板和问题，对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

证券行业文化建设实践年报是展示公司文化形象的重要窗口。本次评估中，协会简化了行业材料报送要求，公司在年报中已公示的内容，无需重复报送。评估中相关事项，协会主要根据行业文化建设实践年报进行复核，进一步提高评估工作的公开性、公正性、公平性。

截止2022年5月底，合并口径103家公司公示了2021年度文化建设实践年报。其中，合并口径98家公司将文化建设写入公司章程，68家公司形成文化建设规划等纲领性文件，年报展示的公司党建经验案例、文化建设特色案例超过150个。

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