2月24日晚间，粤开证券披露了2021年年度报告。报告显示，2021年，公司实现营业收入12.04亿元，同比上升26.84%；归属于挂牌公司股东的净利润1.06亿元，同比下滑30.54%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2.52亿元，同比上升59.59%。《每日经济新闻》记者注意到，2021年粤开证券营业外支出达2.06亿元，同比大增1683.87%，据悉主要是因民事诉讼预计的损失增加。

粤开证券表示，报告期内公司明确了十四五期间坚定推动增资扩股及IPO上市，目前正积极推动定增工作重启，推进定增审核工作，尽早实现公司本轮增资目标。

三大主力业务收入均实现同比增长

粤开证券2021年年度报告显示，报告期内，公司实现营业收入12.04亿元，同比上升26.84%；归属于挂牌公司股东的净利润1.06亿元，同比下滑30.54%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2.52亿元，同比上升59.59%。截至报告期末，公司总资产196.06亿元，较年初上升26.78%；归属于挂牌公司股东的净资产50.76亿元，较年初上升2.26%；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率5.02%，比2020年同期上升1.80个百分点。

从收入构成来看，2021年证券经纪业务收入3.85亿元，证券自营业务收入2.98亿元，信用交易业务收入2.46亿元，三大业务分别同比增长7.95%、72.81%和12.07%，分别占营业收入的32.02%、24.72%和20.42%。

此外，公司私募股权投资管理业务收入1.10亿元，同比增长247.01%；投行业务收入0.75亿元，同比下滑3.17%；其他业务收入0.49亿元，同比增加496.49%；资管业务收入0.40亿元，同比减少51.71%。在资管业务方面，粤开证券透露，按照监管要求，推进“现金惠”大集合公募化改造已获得监管的无异议函，此产品将成为公司主动管理转型的战略性产品。

粤开证券党委书记、董事长严亦斌在致投资者的信中评价道：“2021年，是粤开证券迈入全面改革、深化转型的关键之年。我们以奔跑者的状态争当细分赛道的领跑者，业务取得突破，发展势头总体向好：财富条线多线发力，优势业务蹄急步稳；投行条线股债并行，展业能力显著提升；资管条线重塑体系，资产配置持续优化；自营条线快速增长，业务收益再创新高；粤开资本回归广州，年度新增基金设立规模排名行业前列。”

民事诉讼预计损失引发营业外支出激增

《每日经济新闻》记者进一步分析粤开证券经营情况后发现，2021年粤开证券营业外支出达2.06亿元，同比增加1683.87%，粤开证券表示，主要因民事诉讼预计的损失增加。同时，这2.06亿元也全部计入当期非经常性损益。

记者了解到，高达2.06亿元的营业外支出中，金额前三名项目分别是赔款支出1.95亿元、罚款支出720.86万元、违约金226.08万元。

2016年12月1日，粤开证券与山东胜通集团有限公司签订《承销协议》，担任“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的主承销商。2019年3月15日，山东省东营市中级人民法院裁定受理了胜通集团的重整申请，胜通集团所有债务（包括存续债券）均实质性违约。

2021年，部分债券持有者向粤开证券提起了诉讼，诉讼对象包括粤开证券在内的债券发行中介机构和发行人高级管理人员等，要求各被告就债券发行人的虚假陈述行为承担其损失的连带责任。其中根据重要性原则，粤开证券已公告2021年11月17日洛肯国际投资管理（北京）有限公司的诉讼，涉及诉讼金额1.09亿元。

因此，粤开证券根据企业会计准则的要求，结合相关诉讼文书、法律案例、律师意见书等，对预计可能的损失进行了合理预估及计提。

也正是由于粤开证券在为胜通集团发行债券提供服务时未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载，2021年12月20日，证监会对粤开证券进行了行政处罚，对粤开证券责令改正，给予警告，没收违法所得660万元，并处以60万元罚款，共计720万元。

视情况启动下一轮增资扩股工作

粤开证券在2021年年度报告中表示，报告期内公司明确战略目标规划，锚定“打造一流精品特色券商”的愿景，制定了公司“十四五”规划，明确了十四五期间“坚定推动增资扩股及IPO上市、强化行业产业聚焦、强化区内业务开拓”等七大核心工作任务。

同时，粤开证券还表示，将推动定增工作落地。“公司始终将定增工作列为公司的首要任务。目前正积极推动定增工作重启，推进定增审核工作，尽早实现公司本轮增资目标。”公司说道。

2021年6月，粤开证券向股转公司报送了股票定向发行申请文件。2021年8月，公司股票定向发行申请获得中国证监会受理。2021年9月，因前述“胜通集团事件”中国证监会决定对粤开证券进行立案调查。受此影响，2021年10月，中国证监会决定中止对粤开证券行政许可申请的审查。

因此，全力落实增资扩股工作也成了粤开证券2022年的经营计划之一。同时，粤开证券也透露，并视情况启动下一轮增资扩股工作。

此外，在业务层面的经营计划，粤开证券表示，一方面，全面加强财富、资管、投资三大牌照业务，夯实公司发展的根基。另一方面，以“研究、投行、私募股权投资”作为战略引领业务，实现跨越式发展。

正如董事长严亦斌说的，2022年，粤开证券将充分依托区域、协同股东，打造“投研-投资-投行”模式，把服务能力打造为护城河，把牌照资源转化为生产力，把网点转变为战斗堡垒，推动公司驶入发展快车道。